中國科學院軟件研究所博士生中期考核實施辦法

(本辦法經2016年12月19日所務會審議通過)

為了深化博士生培養機制改革，完善博士生中期考核辦法，營造潛心研究的學術氛圍，促使博士生創造高水平成果，切實提高博士生培養質量，特制定本辦法。

一、 組織領導

博士生中期考核由所學位評定委員會負責，研究生部統一組織實施，采取全所相對統一標準的集中考核，實行末位淘汰機制。

二、考核時間：

普招博士生、碩博連讀生應在第六學期（春季入學的碩博連讀生應在第五學期）的6月份參加中期考核；直博生應在第十學期的6月份參加中期考核。

博士生如果不能如期參加當年的中期考核，需在考核前一周提出書面申請，經導師及所在部門的研究生培養指導小組審核同意，報研究生部備案后，方可延期一年參加考核。未經批準不按期參加中期考核者按考核不通過處理。

對表現優秀、科研成績突出的博士生，經本人書面申請，導師推薦，所在部門研究生培養指導小組審核同意，報研究生部備案后，可以提前參加中期考核。

三、考核內容

考核內容包括：博士生課程學習情況、科研工作態度與表現、開題以來研究工作進展情況、是否按照開題報告所述研究內容和進度開展科研工作、學術論文撰寫與發表情況、學位論文工作的階段性成果、下一步研究計劃及存在的困難和問題、按期完成論文工作的可能性等。

四、考核形式

考核分兩個階段。

第一階段，分組考核。博士生按學科專業及研究方向分成若干小組，統一接受考核專家小組的考核。考核后，各組得分最少的學生、得分低于60分的學生需進入第二階段考核；其余學生為通過考核。

考核專家小組由學位評定委員會委員和博士生導師組成，每組不少于5人，其中學位評定委員會委員不少于3人。每組聘請1位秘書，協助組織考核。

第二階段，集中考核。進入第二階段考核的學生進一步接受所學位評定委員會的考核。考核時，學生的導師須全程回避。

五、考核組織

1、準備階段：每年3月初，研究生部發布博士生中期考核預通知，提醒有關博士生準備中期考核報告。

2、考核申請：5月份，研究生部發布中期考核正式通知。參加考核的博士生登錄國科大教育管理平臺“培養系統”提交中期考核申請與中期考核報告，并在5月底前將《研究生學位論文中期考核登記表》交到研究生部。

3、學生分組：6月上旬，研究生部將參加考核的博士生按學科專業、研究方向等分成若干小組（每組一般8人左右），并提前3個工作日公布考核分組名單。分組名單公布后，有意調整考核小組的學生，需在考核前兩天提交書面申請，說明理由，經研究生部審核批準后，可調整考核小組。

4、組織考核專家小組：研究生部按規定組織考核專家小組，并提前一定時間公布各考核專家小組成員名單、考核時間安排。考核前，考核專家小組成員需登錄培養系統，審閱博士生的中期考核報告。

5、考核：考核專家小組、學位評定委員會分別于6月中旬、下旬，按照《軟件所博士生中期考核程序》對博士生進行中期考核。

六、考核結果

考核結果分通過、不通過。

博士生中期考核實行嚴格的末位淘汰機制。根據第二階段考核得分情況，由低向高，按人數不低于第一階段考核學生總數的5%，依次確定考核不通過者；得分低于60分的學生也視為考核不通過；其余參加第二階段考核的學生為通過考核。

通過中期考核的考核人員，可根據考核小組意見，繼續進行論文研究工作，并在適當時候進入論文寫作階段。對于沒有通過中期考核的考核人員，由所學位評定委員會及考核專家小組提出具體整改意見。

七、未通過考核的處理辦法

1、 一次考核不通過者，按下列原則處理：

1）第一次考核未通過者，可以在半年后或一年后申請重新考核一次，屆時只需直接接受所學位評定委員會的考核。半年后再次申請中期考核的博士生，需經導師推薦，在當年12月份的冬季學位初審會上接受所學位評定委員會的考核。一年后再次申請考核的博士生，在下年博士生中期考核時直接參加第二階段的考核，并且單獨評分。

2）對于普招博士生，若自愿放棄重新考核，應由本人提出書面申請，經導師及培養小組同意，主管所領導審批，報中國科學院大學批準后，作退學處理。

3）對于碩博連讀、直博生，若自愿放棄重新考核，應由本人提出書面申請，經導師及培養小組同意，主管所領導審批，報中國科學院大學批準，可作博士退學處理，或按碩士培養，通過碩士畢業答辯的，按碩士畢業處理。

2、 兩次考核不通過者，按下列原則處理：

1）對于普招博士生，按學籍管理規定，作退學處理。

2）對于碩博連讀生、直博生，若已完成的工作達到了碩士畢業水平，可直接進行碩士畢業答辯，通過碩士畢業答辯者，按碩士畢業處理；否則作退學處理。

3）對于應退學的博士生，按已有學歷和就業政策可以就業的，由研究生部報中國科學院大學畢業生就業指導中心辦理相關手續；在規定期限內沒有聘用單位的，檔案、戶口退回其生源所在地。

八、考核復議

若博士生對考核結果有異議，可以在考核結果公布的一周之內，向所研究生部提出書面復議申請。所學位評定委員會在15個工作日內進行復議，做出復查結論并告知復議申請人。

九、其它

本辦法自印發之日起施行，其解釋權歸屬所學位評定委員會，由研究生部負責解釋。原《中國科學院軟件研究所博士生中期考核辦法（試行）》（軟所字【2006】032號）同時廢止。